石静霞 黄圆圆 | 中美跨界破产合作里程碑

　　注释

　　〔１〕一方面，据统计，2016年1-11月，我国境内新设立外商投资企业24355家，同比增长3%，实际使用外资金额7318亿元人民币，同比增长3.9%；另一方面，据统计，2016年1-10月，我国境内投资者共对全球162个国家和地区的7020家境外企业进行了非金融类直接投资，累计实现投资9619.3亿元人民币，同比增长53.3%。参见中华人民共和国商务部网站：http://www.fdi.gov.cn/1800000121_10000482_8.html，2017年1月25日访问。

　　〔２〕2010年以后，我国光伏产业出现破产潮，包括尖山光电股份有限公司、无锡尚德太阳能电力有限公司、江西赛维LDK太阳能高科技有限公司等一批优秀光伏企业陆续进入破产程序。此外，受全球航运业低迷等因素的影响，我国航运企业的发展也步入寒冬期，2013年初，*ST凤凰、*ST长油、中海发展、中海集运、招商轮船以及中昌海运等六家公司亏损共计179亿元。2013年底，我国第四大航运公司海南泛洋航运正式宣告破产。受上游航运企业寒潮的影响，我国大批民营造船企业倒闭，2016年1月，舟山五洲船舶修造有限公司成为近十年间首家破产的国有船厂。参见史丹、白旻：“美欧‘双反’情形下我国光伏产业的危机与出路”，载《国际贸易》2012年第12期；参见聂倩倩：“钢价猛涨造船业‘雪上加霜’”，载《我国城乡金融报》2017年1月6日A7版。

　　〔３〕参见“中美元首杭州会晤中方成果清单”，载http://news.xinhuanet.com/world/2016-09/04/c_1119508276_2.htm，2017年1月26日访问。

　　〔４〕2016年12月13日，第21届中美法律交流会（21st CHINA-U.S. LEGAL EXCHANGE）北京研讨会在我国人民大学召开，会议主题聚焦中美破产制度的对话和研讨。本次会议研讨由四个单元构成，包括中美破产法改革、司法视野中的破产法、企业困境的妥善处理：有序清算或重整以及特定行业企业破产中的特殊问题。2016年12月15日，第21届中美法律交流会上海研讨会在上海交通大学举行，来自中美两国的180余位专家学者及实务界代表参会。

　　〔５〕2013年3月20日，无锡中院裁定批准无锡尚德进入破产重整程序，并指定由地方政府职能部门组成清算组担任管理人。参见王伟健、赵永新：“无锡尚德破产重整”，载《人民日报》2013年3月21日010版。

　　〔６〕（2015）余破字号第4-14号。

　　〔７〕（2014）嘉海破字第1-5号。

　　〔８〕欧盟与美国受债务危机的影响，出于促进当地经济、创造就业机会以缓解债务危机的考虑，先后对我国光伏产品启动“双反”调查，使得一向依赖美欧市场的国内光伏产业受到重创，出口额大幅度下降。参见《欧建刚依据美国破产法第105（a），1504，1515, 1517, 1519, 1520和1521条款申请发布外国主要程序命令并给予进一步救济及协助的陈述》（“Declaration of Jiangang Ou in Support of Bankruptcy Administration’s Verified Petition pursuant to 11 U.S.C. ss105(a), 1504, 1515, 1517, 1519, 1520, and 1521 for Entry of an Order Recognizing Foreign Main Proceeding and Granting Further Relief and Additional Assistance”）。

　　〔9〕See Tom Rhys Davies: “Property developer files case in US to seal Hong Kong restructuring”, available at http://globalrestructuringreview.com/article/1035582/property-developer-files-case-in-us-to-seal-hong-kong-restructuring, last visited on 2017-01-26.

　　〔10〕See Tom Rhys Davies: “China Fishery Group seeks US protections to hold off asset fire sale”, available at http://globalrestructuringreview.com/article/1038093/china-fishery-group-seeks-us-protections-to-hold-off-asset-fire-sale, last visited on 2017-01-26.

　　〔11〕《美国破产法》第1509条（Title 11 U.S.C. Section 1509）。

　　〔12〕同上注。

　　〔13〕《美国破产法》第1502（c）款：“外国法院”是指有权监管或控制一项外国程序的司法或行政机关。

　　〔14〕根据《美国破产法》第101（23）款的规定，“外国程序”应满足（1）该程序是一项在外国进行的司法或行政程序；（2）具有集体性特征；（3）该程序受破产法或其他调整债务的法律约束；（4）债务人财产及事务受外国法院控制及监督；（5）该程序的宗旨是为了重整或清算。根据《美国破产法》第101（24）款的规定，“外国代表人”包括临时选任的、经外国程序授权管理债务人财产、事务或作为该外国程序的代表对债务人进行重整或清算的个人或组织。

　　〔15〕《美国破产法》第1515条（Title 11 U.S.C. Section 1515）。

　　〔16〕同前注〔９〕。

　　〔17〕《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第14条：“法人及其分支机构的民事权利能力、民事行为能力、组织机构、股东权利义务等事项，适用登记地法律”。

　　〔18〕《跨界破产示范法》（1997）是目前影响力最为广泛的跨界破产法律规则文本之一，目前已被全球41个国家（43个法域）采纳。

　　〔19〕《美国破产法》第1516条（Title 11 U.S.C. Section 1516）。

　　〔20〕《美国破产法》第1502条（Title 11 U.S.C. Section 1502）。

　　〔21〕See in re Creative Finance Ltd., 543 B.R.498 S.D.N.Y.2016.

　　〔22〕See in re Fairfield Sentry Ltd., 440 B.R.60; See in re Millennium Global Emerging Credit Master Fund Ltd., 458 B.R.63; See in re SunTech Power Holdings Co., Ltd., 520 B.R.399,417; See in re Creative Finance Ltd., S.D.N.Y.2016, 543 B.R.498.

　　〔23〕See Jesse Hallock：“Time Out: The Problematic Temporality of COMI Analysis in Chapter 15 Bankruptcy Cases in the Second Circuit”, Columbia Business Law Review, 2015.

　　〔24〕同前注〔9〕。

　　〔25〕See in re Zhejiang Topoint Photovoltaic Co.,Ltd. [2014] Case No. 14-24549(GMB)；Title 11 U.S.C. Section 1516（c）and Section 1502.

　　〔26〕石静霞：《跨国破产的法律问题研究》，武汉大学出版社1999年版，第115页。

　　〔27〕我国《破产法》第5条第2款就本国公共政策进行了阐述，即“不违反中华人民共和国法律的基本原则，不损害国家主权、安全和社会公共利益，不损害中华人民共和国领域内债权人的合法权益”。

　　〔２8〕As one of the main sources of authoritative guidance of the Chapter 15, the House Committee Report notes that “This provision （S1506）…has been narrowly interpreted on a consistent basis in courts around the world. The word manifestly in international usage restricts the public policy exception to the most fundamental policies of the United States”. Available at http://1.usa.gov/124emPl.

　　〔29〕See in re Ephedra Products Liability Litigation, 349 B.R.333, S.D.N.Y.2006; See in re GOLD & Honey, LTD and in re GOLD & Honey, LP, 410 B.R.357.

　　〔30〕See in re Toft, 453 B.R.186, S.D.N.Y.2006.

　　〔31〕《美国破产法》第1506条（Title 11 U.S.C. Section 1506）。

　　〔32〕《美国破产法》第1519条（Title 11 U.S.C. Section 1519）。

　　〔33〕《美国破产法》第1521条（Title 11 U.S.C. Section 1521）。

　　〔34〕同前注〔9〕。

　　〔35〕此处“相关当事人”具体指Nucon Prodections LLC和 Solergy USA LLC。这两家美国公司是“尖山光电”的主要有担保债权人。

　　〔36〕同前注〔２6〕。

　　〔37〕《美国破产法》第1520条、第306条（Title 11 U.S.C. Section 1520, Section 306）。

　　〔38〕同上注。

　　〔39〕 See Regulation （EU） 2015/848 of the European Parliament and of the Council on Insolvency Proceedings (recast), Article 8 Third parties’rights in rem.

　　〔40〕光伏公司Solergy 是债务人从事太阳能板交易的中间商，负责为债务人提供仓储服务，并将出售太阳能板所获金额转给债务人。See in re Zhejiang Topoint Photovoltaic Co., Ltd., Case No. 14-24549 (GMB).

　　〔41〕同上注。

　　〔42〕同前注〔34〕。

　　〔43〕同前注〔26〕。

　　〔44〕杜涛：“互惠原则与外国法院判决的承认与执行”，载《环球法律评论》2007年第1期。

　　〔45〕刘懿彤：“互惠原则在承认与执行外国判决中作用的再认识”，载《人民司法》2009年第3期。

　　〔46〕参见中华人民共和国最高人民法院网：http://www.court.gov.cn/zixun-xiangqing-14900.html，2017年1月29日访问。

　　〔47〕See in re Suntech Power Holdings Co., Ltd.,520 B.R.399 S.D.N.Y.2014.

　　〔48〕韩进海运股份有限公司官网：http://www.hanjin.com/hanjin/CUP_HOM_1600.do?sessLocale=zh，2017年1月29日访问。