律师实务之跨国破产从属程序中“营业所”标准的适用

　　[1] 英文“UNCITRAL Model Law on Cross-border Insolvency”，1997年12月15日第72次全体会议通过。

　　[2] 英文“Council regulation (EC) No 1346/2000 of 29 May 2000 on Insolvency Proceedings”，2002年5月31日生效。

　　[3] 英文U.S. Bankruptcy Code, Chapter 15 “Ancillary and Other Cross-Border Cases”

　　[4] 《示范法》及美国《破产法》第15章的英文表述为non-main insolvency proceeding; 《破产程序规则》的表述为secondary proceeding，也有学者译为“非主要破产程序”或“附属破产程序”。

　　[5] “Report On the Convention on Insolvency Proceeding”，是由Miguel Virgos 与Etienne Schmit负责起草的对《跨国破产程序公约》的一个解释文本。

　　[6] 《美国破产法》（2006）第1502条第（2）项: “establishment” means any place of operations where the debtor carries out a non-transitory economic activity.

　　[7]  《美国破产法》（2006）第1506条: manifestly contrary to the public policy of the United States.

　　[8] 《美国破产法》（2006）第1506,1517条。

　　[9] 《美国破产法》（2006）第1520—1521条

　　[10] 《美国破产法 》（2006）第1521条（Relief that may be granted upon recognition: (a) Upon recognition f a foreign proceeding, whether main or nonmain, where necessary to effectuate  the purpose of this chapter and to protect the assets of the debtor or the interests of the creditors, the court may, at the request of the foreign representative, grant any appropriate relief, including ......,(b)Upon recognition of a foreign proceeding, whether main or nonmain, the court may, at the request of the foreign representative, ......）

　　[11] 同上

　　[12] 同上

　　[13]《美国破产法》（2006）第1501条

　　[14]《美国破产法》（2006）第1519条

　　[15] 《美国破产法》（2006）第1502条第（5）项。（“foreign nonmain proceeding” means a foreign proceeding, other than a foreign main proceeding, pending in a country where the debtor has an establishment）。

　　[16] 1997年2月19日，日内瓦联合国国际贸易法委员会破产法工作组第21次会议工作报告，第113段，U.N. Doc. A/CN.9/435。

　　[17] 《Virgos-Schmidt 报告》第71段。

　　[18]《Virgos-Schmidt 报告》第71段。

　　[19] 同上。

　　[20]《美国破产法》（2006）第1502条第（2）项。

　　[21]《Virgos-Schmidt 报告》第71段。

　　[22] 《Virgos-Schmidt 报告》, 第71段.

　　[23] 同上

　　[24] 同上。

　　[25] 《美国破产法》（2006）第1502条第（2）项。

　　[26]《Virgos-Schmidt 报告》第71段。

　　[27] Appellants' Opening Brief at 31-32, In re Bear Stearns High-Grade Structured Credit Strategies Master Fund, Ltd., 389 B.R. 325 (Bankr. S.D.N.Y. 2008) (Chapter 15 No. 07-12383 Civ. 07-8730)( 在开曼群岛进行的律师及审计师的预申请工作不足以使开曼群岛成为该基金的营业地).

　　[28] 见该部分前文（三）：“营业所的广义性及客观性”之相关阐述。

　　[29] In re Bear Stearns, 374 B.R. at 128 （列明了与COMI认定有关的各种事实）。

　　[30] In re Bear Stearns, 374 B.R. at 131 ( 讨论了开曼群岛法律下豁免公司的待遇问题)。

　　[31] （引用开曼群岛2004年公司法第193条）

　　[32] In re Bear Stearns, 374 B.R. at 124-25。

　　[33] 《美国破产法》（2006）第1502条第（2）项。

　　[34] 参见 Bear Stearns, 374 B.R. at 124.

　　[35] 在Bear Stearns案中法院没有“承认”外国破产程序，因为外国破产代表申请的是对位于开曼群岛而非美国的破产程序的承认。同上，130页。

　　[36] Irit Mevorach, The Road to a Suitable and Comprehensive Global Approach to Insolvencies Within Mtdtinational Corporate Groups, 15 J. BANKR. L. & PRAC. 5 art. 1 (2006).

　　[37] Telia v. Hillcourt, [2003] B.C.C. at 856.

　　[38] 《美国破产法》（2006）第1502条第（2）项。

　　[39] 参见《Virgos-Sehmidt报告》（欧盟公约中，仅有资产如银行账户等的存在不足以支持启动一个属地破产程序）

　　[40] 同上；《美国破产法》（2006）第1521条

　　[41] 见《Virgos-Sehmidt报告》，第70段。

　　[42] 见，如Torremans, at P 15.06(l)(b)（引文略，讨论了为什么营业所要件应该在从属程序开始时具备）；See Wessels, at 12（指出利益中心必须在法院开始破产程序时存在）。

　　[43] Shierson v. Vheland-Boddy, [2005] EWCA (Civ) 974, 　　[41] (UK).

　　[44] 同上

　　[45] 同上

　　[46] Shierson, EWCA (Civ) 974 at [46].

　　[47] 同上，at [46]（5）（当对债务人COMI的改变进行怀疑时，法院应确保该改变是实质而非感觉上的改变，且该改变具有必要的持久性因素）。

　　[48] City of London Law Society, para. 2.1.3.

　　[49] 即“如无相反证据证明，公司的注册办事处所在地即公司的主要利益中心所在地”这一假设。

　　[50] Appellant's Opening Brief, In re Bear Stearns, para. VI, B, 2.

　　[51] 前文阐述过，债务人的所有活动都是由位于美国的投资经理和第三者管理人进行的。所有的活动都是在美国而非开曼群岛进行。与Amerindo案不同，Amerindo案中的投资经济及管理人与债务人都位于开曼群岛。

　　[52] City of London Law Society, Review of Regulation on Insolvency Proceedings (NO 1346/2000) ("The Regulation"): Comments of the Financial Law Committee of the City of London Law Society, para.5.1.2 (June 15, 2004), available at http://www.citysolicitors.org.uk/_word/fininsolreg.pdf., para. 5.1.2.

　　[53] Brief of Amici Curiae at 27, In re Bear Stearns High-Grade Credit Strategies Master Fund,Ltd., 374 B.R.122(Bankr.S.D.N.Y.2007),available at http://chapter 15.com/c 15_adversary_dockets/20071128/AppeaL07_B RI EF.pdf.

　　[54] UNCITRAL的法律起草者们列出了很多曾讨论过是否将外国从属破产程序包括进另一个假设的例子。见UNCITRAL第13次会议工作报告103—105段。U.N.GAOR5Z Session Supp.No.17,U.N.Doc.A/52/17(May 30,1997)available at http://daccessdds.un.org/doc/UNDOC/GEN/V97/251/88/PDF/V9725188.pdf7OpenElement.1

　　[55] Jay Lawrence Westbrook, Locating the Eye of the Financial Storm, 32 Brook.. J. INT’L L, 2007, at 1003

　　[56] 外国代表承担证明营业所存在的义务，且没有机会享受《破产法》第1516条（c）项规定的证明责任免除。见《国会报告》112-113页；In re SPhinX,Ltd.,351 B.R.at 117；In re Bear Stearns,374 B.R.at 128。

　　[57] Order re Upcoming Hearing on Motion for Recognition at 2,In re Basis Yield Alpha Fund (Master),Chapter 15 Case No.07-12762,at 2(Bankr.S.D.N.Y.,Sept.12,2007), (要求清算人就21个事实问题提供证据，无论对方是否反对)。

　　[58] See Carl Felsenfeld et al., INTERNATIONAL INSOLVENCY 5-11 (Juris Publishing 2000).

　　参考文献：

　　[1] Hon. Samuel L. Bufford, Center of Main Interests, International Insolvency Case Venue and Equality of Arms: The Eurofood Decision of the European Court of Justice, 27 Nw. J.INT'L L & BUS, 2007.

　　[2] H.R.REP. No.109-31(hereinafter “House Report”) .

　　[3] André J. Berends, The UNCITRAL Model Law on Cross-Border Insolvency: A Comprehensive Overview, 6 TUL.J.INT'L&COMP.L,1998.

　　[4] Samuel L. Bufford. Global Ventie Controls Are Coming: A Reply to Professor LoPucki, 79 AM. BANK. L. J, 2005.

　　[5] Jay Lawrence Westbrook, Locating the Eye of the Financial Storm, 32 Brook. J. INT’L L. 2007 (charactering the moment when Section 1517is satisfied).

　　[6] Daniel M. Glosband, SPhinX Chapter 75 Opinion Misses the Mark, 25AM. BANKR. INST. J, 2007(explaining Congress' intent behind the concept of recognition).

　　[7] Jay Lawrence Westbrook, Multinational Enterprises in General Default: Chapter 15, the ALI Principles, and the EU Insolvency Regulation, 76 AM. BANKR. L. J. 1, 2002.

　　[8] Hon. Samuel L. Bufford, Center of Main Interests, International Insolvency Case Venue, and Equality of Arms: the Eurofood Decision of the European Cotirt of Justice, 27 Nw. J. INT'L L. & BUS. 351, 356-57, 2007.

　　[9] See Laurent Gaillot,The interpretation by French courts of the EU COMI notion: an EU perspective. INSOLVENCY. RESTRUCTURING AND CREDITORS' RTS. SEC. NEWSL. (Int'l Bar Ass'n. London, Eng. ), Sept. 2006.

　　[10] Gabriel Moss, Q.C., Group Insolvency-Choice of Forum and Law: The European Experience Under the Influence of English Pragmatism, 32 BROOK. J. INT'L L. 2007.